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基金銷售牌照申請

基金銷售牌照是指頒發給從事基金產品銷售的企業或機構的許可證。 2012年,央行開始向第三方理財機構開放基金牌照申請,也就是除了銀行、基金及證券,原本從事PE或信托產品銷售的..

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發布時間:2019-04-14 熱度:

基金銷售牌照申請


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基金銷售牌照是指頒發給從事基金產品銷售的企業或機構的許可證。
  2012年,央行開始向第三方理財機構開放基金牌照申請,也就是除了銀行、基金及證券,原本從事PE或信托產品銷售的第三方理財公司也可以從事基金銷售,更準確地說是基金代銷,這些第三方理財機構采取和基金公司合作的形式。
  基金銷售牌照的資格條件
  為依法設立的、合伙企業或者符合中國證監會規定的其他形式。
  有符合規定的組織名稱、組織機構和經營范圍。
  注冊資本或者出資不低于2000萬元人民幣,且必須為實繳貨幣資本。
  股東或者合伙企業合伙人符合辦法規定。
  沒有發生已經影響或者可能影響機構正常運作的重大變更事項,或者訴訟、仲裁等其他重大事項。
  高級管理人員已取得基金從業資格,熟悉基金銷售業務,并具備從事基金業務2年以上或者在其他金融相關機構5年以上的工作經歷。
  取得基金從業資格的人員不少于10人。
  如何辦理基金銷售牌照?
  獨立基金銷售機構可以專業從事基金及其他金融理財產品銷售,其申請基金銷售業務資格應當具備下列條件:
  (一)為依法設立的、合伙企業或者符合中國證監會規定的其他形式;
  (二)有符合規定的經營范圍;
  (三)注冊資本或者出資不低于2000萬元人民幣,且必須為實繳貨幣資本;
  (四)股東或者合伙企業合伙人符合本辦法規定;
  (五)沒有發生已經影響或者可能影響機構正常運作的重大變更事項,或者訴訟、仲裁等其他重大事項;
  (六)高級管理人員已取得基金從業資格,熟悉基金銷售業務,并具備從事基金業務2年以上或者在其他金融相關機構5年以上的工作經歷;
  (七)取得基金從業資格的人員不少于10人。
  第十六條 獨立基金銷售機構以形式設立的,其股東可以是企業法人或者自然人。
  企業法人參股獨立基金銷售機構,應當具備以下條件:
  (一)持續經營3個以上完整會計年度,財務狀況良好,運作規范穩定;
  (二)最近3年沒有受到刑事處罰;
  (三)最近3年沒有受到金融監管、行業監管、工商、稅務等行政管理部門的行政處罰;
  (四)最近3年在自律管理、商業銀行等機構無不良記錄;
  (五)沒有因違法違規行為正在被監管機構調查或者正處于整改期間。
  自然人參股獨立基金銷售機構,應當具備以下條件:
  (一)有從事證券、基金或者其他金融業務10年以上或者證券、基金業務部門管理5年以上或者擔任證券、基金行業高級管理人員3年以上的工作經歷;
  (二)最近3年沒有受到刑事處罰;
  (三)最近3年沒有受到金融監管、行業監管、工商、稅務等行政管理部門的行政處罰;
  (四)在自律管理、商業銀行等機構無不良記錄;
  (五)無到期未清償的數額較大的債務;
  (六)最近3年無其他重大不良誠信記錄。
  基金銷售牌照和公募牌照的區別
  基金銷售牌照:2000萬以上實繳注冊資本及基金銷售牌照資格的其他條件。
  公募牌照
  實繳資本或者實際繳付出資不低于10000萬元。
  最近3年證券資產管理規模年均不低于20億元。
  具有3年以上證券資產管理經驗,最近3年管理的證券類產品業績良好。
  最近3年經營狀況良好,財務穩健;公司治理完善,內部控制健全,風險管理有效。
  誠信合規,最近3年在監管部門無重大違法違規記錄,沒有因違法違規行為正在被監管部門調查,或者正處于整改期間。
  為基金業協會會員。
  中國證監會規定的其他條件。
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